零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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